您的当前位置:首页 > 热点 > 营业部老总偷看百亿私募账户信息 被罚53万元 正文
时间:2024-05-20 07:39:40 来源:网络整理 编辑:热点
据广西证监局网站消息,近日,原国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理周靖杰因利用未公开信息暗示他人从事相关交易、违法买卖股票被处以53万元罚款。判决书显示,2016年12月27日至2023
据广西证监局网站消息,营业亿私元近日,部老原国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理周靖杰因利用未公开信息暗示他人从事相关交易、总偷违法买卖股票被处以53万元罚款。看百
判决书显示,募账2016年12月27日至2023年3月31日,户信周靖杰担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理期间,息被利用权限查看开立在该营业部的罚万“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。营业亿私元2019年12月起,部老周靖杰应高某要求,总偷违反从业规定,看百多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某。募账周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的户信未公开信息跟随上述私募产品交易的想法,其后仍继续将上述未公开信息提供给高某,息被暗示高某从事相关交易活动,直至其从国泰君安证券梅湾路营业部离任。高某使用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”进行证券交易。
据中国证券投资基金业协会,聚鸣高山1号私募证券投资基金成立于2020年2月11日,该基金管理人为100亿元以上管理规模的上海聚鸣投资管理有限公司。漠沙精选9号私募证券投资基金成立于2021年9月27日,该基金管理人为浙江漠沙资产管理有限公司。
判决书显示,周靖杰还存在借他人名义买卖股票的行为。李某影是周靖杰的妻子,“李某影”证券账户2018年4月9日开立于周靖杰担任总经理的国泰君安证券梅湾路营业部,账户资金来源为周靖杰、李某影夫妻共同财产。周靖杰作为证券公司从业人员,多次使用“李某影”证券账户买卖股票,交易金额不少于312万元。
根据判决书,广西证监局决定对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款,违法买卖股票行为处以3万元罚款。以上合计对周靖杰处以53万元罚款。
就上述营业部总经理违法行为是否和管理漏洞有关,以及目前是否整改完成,央广网记者发函至国泰君安证券,截至发稿未有回复。(记者 冀文超)
原标题:国泰君安证券一营业部总经理泄密 百亿私募被“抄作业” 责任编辑:曾少林华菱全盘式制动车桥率先批量进入到市场2024-05-20 07:22
华纳大回应IPO中止审查:因更换保荐机构导致2024-05-20 07:10
银监会进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为2024-05-20 06:46
券商上半年业绩榜:谁是黑马 谁在垫底2024-05-20 06:40
美国人都爱iPhone? 消费降级苹果仍无对手2024-05-20 06:26
宋仲基宋慧乔同房 两人主演《太阳的后裔》系华策影视参投2024-05-20 06:24
刘煜辉:互联网经济的供给侧革命正在发生2024-05-20 06:23
沪股通净流入0.75亿元 深股通净流入13.72亿元2024-05-20 06:17
净水器繁荣背后藏猫腻 强制性标准出台呼声渐高2024-05-20 05:29
模塑转债首日大涨13% 打新收益率飙升至35%2024-05-20 05:22
盐城积极引导企业完成节水技改,新创建省级节水型载体51家2024-05-20 06:48
温氏股份两天大跌15% 千亿市值岌岌可危2024-05-20 06:38
淳安新闻02月10日242024-05-20 06:23
报告称石墨烯超级电容预计3至5年可商业化 概念股走俏2024-05-20 06:17
无人机爆发带动了芯片制造市场升温2024-05-20 06:16
银监会进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为2024-05-20 05:39
深圳住房公积金政策最新 子女公积金可为父母买房并偿还贷款2024-05-20 05:32
稀土永磁概念股午后快速走强 中国铝业涨超5%2024-05-20 05:25
影响冷库制冷设备报价的五大因素2024-05-20 05:17
百洋股份控股股东逾六成持股已被质押2024-05-20 05:06